高盛 擬對客戶揭露員工持股【經濟日報╱2012.03.18 10:16 am知情人士透露，巴克資本（Barclays Capital）、美國銀行美林公司（BofA Merrill Lynch）、花旗集團（Citigroup）等銀行，也紛紛檢視其受雇提供併購交易諮詢時、管理潛在利益衝突的作法。
事件起因是德拉瓦州法官2月底出具意見書指出，在能源業者Kinder Morgan提議以211億美元併購El Paso一案，充斥潛在利益衝突，例如受El Paso聘為顧問的高盛銀行員丹尼爾（Stephen Daniel）握有34萬美元的Kinder Morgan 股權。
據傳對丹尼爾投資知情的高盛發表聲明說：「我們很遺憾El Paso董事會對此毫無所悉。」
至少已有三家銀行研擬採行一項規定，要求旗下銀行員對尋求併購意見的客戶揭露個人持股狀況。
大部分華爾街銀行，如美國銀行、巴克萊、摩根大通、摩根士丹利等都規定，禁止產業分析和併購諮詢的資深銀行員直接擁有或買賣其負責產業或客戶公司的股票。但銀行員工可能轉換東家或變更負責產業，導致手中握有不符規定的股權。
El Paso併購案促使部分銀行開始討論，是否應調整追蹤旗下銀行員手中持股的方式，例如增加收集資料的頻率，或甚至以即時方式進行。
部分銀行也考慮要求所有職級行員不論金額、全面揭露持股狀況，而非依資歷深淺及投資金額高低設定門檻，超過才須揭露。
主管機關、政壇人士和一般大眾正加強關注華爾街的執業方式，高盛尤其受到矚目，上周甫遭一名離職員工重砲抨擊企業文化邪惡墮落。
全文網址: 高盛 擬對客戶揭露員工持股 | 國際財經 | 全球觀察 | 聯合新聞網 http://ping.fm/xonOz
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事件起因是德拉瓦州法官2月底出具意見書指出，在能源業者Kinder Morgan提議以211億美元併購El Paso一案，充斥潛在利益衝突，例如受El Paso聘為顧問的高盛銀行員丹尼爾（Stephen Daniel）握有34萬美元的Kinder Morgan 股權。
據傳對丹尼爾投資知情的高盛發表聲明說：「我們很遺憾El Paso董事會對此毫無所悉。」
至少已有三家銀行研擬採行一項規定，要求旗下銀行員對尋求併購意見的客戶揭露個人持股狀況。
大部分華爾街銀行，如美國銀行、巴克萊、摩根大通、摩根士丹利等都規定，禁止產業分析和併購諮詢的資深銀行員直接擁有或買賣其負責產業或客戶公司的股票。但銀行員工可能轉換東家或變更負責產業，導致手中握有不符規定的股權。
El Paso併購案促使部分銀行開始討論，是否應調整追蹤旗下銀行員手中持股的方式，例如增加收集資料的頻率，或甚至以即時方式進行。
部分銀行也考慮要求所有職級行員不論金額、全面揭露持股狀況，而非依資歷深淺及投資金額高低設定門檻，超過才須揭露。
主管機關、政壇人士和一般大眾正加強關注華爾街的執業方式，高盛尤其受到矚目，上周甫遭一名離職員工重砲抨擊企業文化邪惡墮落。
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